管产品为一致行动人关系,导致新光圆成2016年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系及合并持股情况。上述违法事实,有相关人员询问笔录、资产管理合同、银行流水等证据证明,足以认定。安徽证监局认为,新光集团违反了《证券法》的相关规定。
4、直接授意、指挥并实施相关违法违规行为
在上述违法事项发生时,周晓光时任新光圆成法定代表人、董事长,同时兼任新光集团法定代表人、董事长,虞云新时任新光圆成董事,同时兼任新光集团副董事长。
经查明,新光圆成为新光集团子公司上海希某违规担保事项,由周晓光安排、指使,新光圆成其他违规担保事项、共同借款事项、新光集团非经营性占用新光圆成资金的关联交易事项,均由虞云新决策、安排、指使,周晓光在有关资金划转审批单、担保合同、借款合同上签字,知悉上述事项,周晓光、虞云新是上述违法行为直接负责的主管人员。
胡华龙时任新光圆成财务总监,张云先时任新光圆成监事,同时兼任新光圆成子公司万某地产财务总监和董事,胡华龙、张云先在知悉债务转移事项不合规的情况下,仍按照虞云新要求执行资金划转,在上述违法事项中未履行勤勉尽责的法定义务,为其他直接责任人员。
公告指出,周晓光、虞云新为夫妻关系,其二人作为新光圆成实际控制人,直接授意、指挥并实施相关违法违规行为,并且向其他董事、监事、高级管理人员隐瞒事实,构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。
5、双双被罚10年市场禁入
周晓光夫妇借壳之时,市场涨声相迎,公司股价也在2016年3月涨至16.3元/股。然而,两人入主后的实际表现,却令市场大跌眼镜。债务危机发生后,ST新光上演高台跳水。截至2019年1月7日,公司收盘于2.2元/股。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》相关的规定,安徽证监局决定:
一、责令新光圆成改正,给予警告,并处以60万元罚款;
二、对周晓光、虞云新给予警告,并分别处以60万元罚款;
三、对胡华龙、张云先给予警告,并分别处以10万元罚款;
四、责令新光集团改正,给予警告,并处以60万元罚款;
五、对周晓光给予警告,并处以20万元罚款。
周晓光、虞云新作为新光圆成董事、实际控制人,其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项,不履行信息披露义务,情节严重。依据《证券法》、《证券市场禁入规定》相关规定,安徽证监局决定对虞云新、周晓光采取10年证券市场禁入措施。
在收到罚单的同一天,1月7日,新光圆成董事会收到公司董事长周晓光及公司董事、高级管理人员虞云新的书面辞职报告。辞职后,周晓光女士、虞云新先生不再担任公司任何职务。
如今,新光集团和ST新光麻烦缠身。面临的困境包括债务逾期、房产被查封、股份被轮候冻结、银行账户被冻结等。天眼查显示,新光集团目前自身的风险多大150处,涉及被执行人、开庭公告和法律诉讼等。
e公司查询发现,自2019年11月以来,身份证尾号为“0541”的周晓光,身份证尾号为“0535”的虞云新,两人已多次被列为被执行人,执行法院为金华市中级人民法院。据悉,上述两位被执行人,正是新光集团实控人周晓光夫妇。