公司制度建设管理办法

第一章总则第一条为了配合公司建立简单、实用、高效、统一的制度管理体系，实现我公司制度建设的体系化、一体化、程序化、水产养殖、信息化，特制定本办法。

第二条 本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。

第二章 制度分类及部室职责

第三条 本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范（规程）三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。

其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、通用制度、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等方面的标准、规程等。

制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制度）：库存管理、入库及出库管理、招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度，文件管理、车辆管理、会务管理、档案管理、环境卫生管理等行政相关制度由企业管理部负责；设备管理、工艺管理、安全管理、调度管理等生产相关制度由生产运行部门负责；项目建设管理、施工队伍管理等由工程建设部门负责；市场开发、客户管理等相关制度由市场管理部负责。

第四条 根据制度内容，一个完整的可操作的制度建议应包含三部分内容：

1、制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。

2、制度操作流程：依据内容绘制出制度操作流程图。

3、制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单。

根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为以下几种：章程、条例、职责、守则、管理办法、制度、规定、细则（为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体的管理制度）、“技术规范”、“操作规程”。

第五条 公司制度建设的管理部门为企业管理部，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责制度清单的整理等。

第六条 公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各专业管理部门。各专业管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。

第七条 企业管理部负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。

第八条 企业管理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训及培训监督，达到培训效果。

第九条 本办法所指的流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。

第三章 制度的编制、修订和废止

第十条 制度编制的流程。专业管理部门对制度编制需求进行识别与确认→专业管理部门起草初稿→专业管理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对口专业部门的意见)→企业管理部制度建设管理人员初审→根据制度的重要程度组织会审或会签→经公司总经理或主管领导审批后以正式文件下发

1、制度初审。内容包括：采纳反馈意见的情况；与其他专业制度的衔接情况；制度编写格式是否规范；有无相应的流程与表单；有检查计划和培训计划表；

专业部门进行会签(需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出)。凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。

2、批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。

第十一条 制度的修订流程：编制制度的专业管理部门提出制度修订的书面申请或建议→企业管理部审核→提交公司审定→执行制度编制流程。

第十二条 制度的废止流程

1、对原制度进行修订后，原制度废止。

2、对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识别与征求意见单→企业管理部审核→提交经理办公会或公司例会审定→决定是否废止。

第四章 制度的督导执行

第十三条 制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各相关专业管理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。

第十四条 制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写制度培训计划单（见附件），并提交到企业管理部，在制度下发的15天内，企业管理部牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。

第十五条 制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各单位检查管理制度在本单位执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。

第五章 制度的存档管理

第十六条 各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要完成

求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。

第六章 附 则

第十七条 公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。

第十八条 本办法的附件有：

附件1：制度编写格式规定

附件2：制度执行情况检查计划和培训计划表

附件3：制度检查(制度评审)报告单

附件4：制度审批表

第十九条 所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本办法需贯彻到公司所有职能部室人员。

第二十条 所有制度的解释权均归制度制定部门，本办法由公司企业管理部负责解释，培训、修订亦由企业管理部负责。

第二十一条 本办法自下发之日起执行。

2020年3月7日

附件1：制度编写格式规定

1、管理制度名称的确定。

管理制度一般由“管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成。

2、制度编写的内容要求。

(1)制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义、职责分工等内容。

(2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称;该制度的附件，与相关制度的关系等内容。

(3)制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。

3、制度编写的格式要求。

制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3……”和“(1)、(2)、(3)……”表示；“目”下用阿拉伯数字“①、②、③……”表示；再往后可以用英文字母“a、b、c……”等表示。

字体及字号。

①制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”、“编制部门”用4号黑体字，表头的其它部分用小4号方正仿宋简体。

②正文“章、节、条”的顺序号用3号黑体字，正文的其他部分一律用3号方正仿宋简体。

④制度中的附件（主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合适的字号，正文用方正仿宋简体。

4、制度编码原则，具体编号方法分别规定如下：

（1）制度的编号方法

修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3……表示

版本号：用大写英文字母A、B、C……表示

制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示

专业组织管理代码：类别QG、RZ ……

管理代码：潍坊滨投能源板块BT，分布式能源FBS

例：《制度建设管理办法》的编号：BT/FBS-QG-001-A0

×× ×× ××× X ×

（2）制度编号的调整。制度每一次修订均要调整编号。原制度一次修订在10处以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，并更改版号；其他修改，只需调整修改码。

5、公司、专业管理、组织管理代码

8、制度汇编的要求

汇编的封面：内容依次分别是“×××公司×××年度”“制度汇编”“编制时间”和“编制部门”。

汇编的目录：内容包括“目录”和“制度名称”“制度编号”，格式编制。

附件2：制度执行情况检查计划及制度培训计划表

附件3：制度检查(制度评审)报告单

附件4：制度审核表

注：1、本表由制度起草部门组织填写，一式2份，制度管理部门和制度起草部门各留一份备案。

2、如部门会签意见较多或需要公司相关领导会签，可另附页。